上市企業(yè)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

孫小青

無(wú)論是擬上市企業(yè)還是上市掛牌企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是諸多公司經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)中的一個(gè)方面。先前的失敗案例告訴我們，僅僅這一個(gè)方面的問(wèn)題，就有可能阻礙企業(yè)宏大的上市進(jìn)程或給企業(yè)帶來(lái)其他嚴(yán)重的負(fù)面影響。這是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)特殊的專業(yè)性要求和時(shí)間性要求，一般企業(yè)的專職人員來(lái)說(shuō)并不容易掌握，也不是所有的律師或?qū)I(yè)人士都能時(shí)時(shí)注意其中的風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)提前預(yù)防并及時(shí)采取措施,加以處理。同樣，無(wú)論在上市前還是在上市后，與一般公司相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于上市企業(yè)也有著更為特殊的要求。本文試圖嘗試從公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制為主要角度出發(fā)，探討上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，不涉及有關(guān)上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估、使用、出售、入股和吸收資金等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用問(wèn)題。
一、上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）等文件的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括了著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過(guò)的信息專有權(quán)。此外商號(hào)權(quán)、植物新品種、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、產(chǎn)品名稱、包裝、裝潢等?！栋屠韫s》、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）等對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著略有差異的定義，但都是以不窮盡列舉的方法嘗試定義。本文暫取TRIPS協(xié)議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義，但在論述時(shí)涉及常見(jiàn)的專利、商標(biāo)以及著作權(quán)。對(duì)于不同的企業(yè)而言，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在實(shí)踐中因企業(yè)的性質(zhì)不同而有相當(dāng)?shù)牟町?，具有不同的?zhàn)略或者戰(zhàn)術(shù)價(jià)值。比如，生產(chǎn)型企業(yè)，專利、商業(yè)秘密通常更為重要；服務(wù)型企業(yè)而言，通常企業(yè)名稱、字號(hào)、標(biāo)識(shí)、商標(biāo)則可能更為重要；對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)而言，可能著作權(quán)、域名相對(duì)重要。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)當(dāng)代更是將來(lái)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素之一
當(dāng)今世界是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化是必然趨勢(shì)，真正意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，影響的廣度、深度和時(shí)間維度，是衡量一個(gè)國(guó)家科技水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)準(zhǔn)。我們國(guó)內(nèi)勢(shì)必應(yīng)當(dāng)從以往只重?cái)?shù)量，向提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含金量方面正確引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)健康發(fā)展。尤其是吸納公眾資金，具備一定規(guī)模的上市公司，占有良好的市場(chǎng)份額，具備良好的發(fā)展前景，具備相當(dāng)質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是極其重要的。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)上市公司的股票市值的影響
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與上市公司的股票價(jià)格密切相關(guān)。股民購(gòu)買股票實(shí)際是對(duì)將來(lái)的一種投資。如上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)不僅是現(xiàn)在，更是未來(lái)贏利能力的基本確保，是一種排他性資源。獨(dú)占性的權(quán)利是利潤(rùn)、超額利潤(rùn)的來(lái)源和基本確保。所以，股民買股票就應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，這一說(shuō)法并非言過(guò)其實(shí)。
四、上市公司容易涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題
（一）證監(jiān)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定
該《辦法》第十四條第三款明確規(guī)定：“發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：……發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。”設(shè)置這一規(guī)定的理由是顯見(jiàn)的，企業(yè)的生存發(fā)展、主要業(yè)績(jī)，如果是與某項(xiàng)或者某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定關(guān)聯(lián)，那么此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)被視為企業(yè)的核心資產(chǎn)之一，其核心資產(chǎn)的安全性與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，顯然是證監(jiān)會(huì)和廣大股民們關(guān)心的問(wèn)題。
根據(jù)上述規(guī)定，擬上市公司只要是其知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在不利的不穩(wěn)定狀態(tài)，就應(yīng)當(dāng)被終止上市審查，從而給擬上市企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）擬上市公司面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
擬上市公司的上市輔導(dǎo)期，也是企業(yè)面臨訴訟的高發(fā)期。此類訴訟往往與應(yīng)收賬款、產(chǎn)品銷售等運(yùn)營(yíng)管理不一定有直接關(guān)系，但是這類訴訟風(fēng)險(xiǎn)通常可以預(yù)見(jiàn)、可以控制。但是，有關(guān)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟往往會(huì)突如其來(lái)，讓人猝不及防。如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟就非常有可能成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手用以干擾上市計(jì)劃的一種手段；也可能被知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有或持有人利用，借機(jī)進(jìn)行高額索賠。原告如果有意阻撓被告上市，或以給被告施加壓力為目的，可以簡(jiǎn)單地通過(guò)法律程序，合法地凍結(jié)擬上市公司的資金、產(chǎn)品、原料；也可以根據(jù)2013年新實(shí)施的《民事訴訟法》和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定申請(qǐng)“禁令”。這樣在法院判決之前即可要求被告禁止從事某一行為。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟涉及的領(lǐng)域十分廣泛，既有可能依據(jù)版權(quán)、商標(biāo)、專利提起侵權(quán)訴訟或權(quán)屬糾紛，也可能依據(jù)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等提起訴訟，如果沒(méi)有對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的足夠了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不予以預(yù)見(jiàn)和防控，那么必然捉襟見(jiàn)肘，處于被動(dòng)局面，甚至帶來(lái)災(zāi)難性后果。
擬上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，通常出現(xiàn)在以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：
1、自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記注冊(cè)環(huán)節(jié)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法地市場(chǎng)壟斷權(quán)利，已成為衡量企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展前景的重要指標(biāo)。對(duì)于擬上市公司而言，尤其是創(chuàng)業(yè)板上市公司，是否已經(jīng)申請(qǐng)注冊(cè)了商標(biāo)、專利權(quán)和著作權(quán)（主要指軟件），申請(qǐng)或登記了多少數(shù)量，申請(qǐng)的質(zhì)量如何，法律狀態(tài)如何，對(duì)都是衡量該公司是否有發(fā)展前景的重要參考。
2、對(duì)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理環(huán)節(jié)。
公司將商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤灰院?，并非是確定的權(quán)利。商標(biāo)申請(qǐng)除了可能被商標(biāo)局駁回外，還有可能被他人提出異議程序；即便核準(zhǔn)注冊(cè)了，也有被無(wú)效的可能（與其他在先權(quán)利沖突，與馳名商標(biāo)相沖突或《商標(biāo)法》規(guī)定的其他情形）。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利都不經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性審查，每年都需要繳納年費(fèi)，如果一時(shí)疏忽沒(méi)有繳納，意味著專利可能失效。以下是蘇州市著名的反面案例：擬上市企業(yè)蘇州恒久在招股書里公布了有機(jī)光導(dǎo)體、有機(jī)光導(dǎo)體管體等5項(xiàng)專利，但其后這5項(xiàng)專利在2009年并沒(méi)有繳納年費(fèi)；而其在上市招股說(shuō)明書中聲稱正在向國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)“光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層”、“改善有機(jī)光導(dǎo)體光疲勞性能的方法”的兩項(xiàng)發(fā)明型專利也在2008年4月已被視為撤回。蘇州恒久的證券律師可能并不十分熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)踐，并未發(fā)現(xiàn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的披露不實(shí)的情況，未能予以及時(shí)披露。最終使導(dǎo)致蘇州恒久上市止步在IPO階段。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利狀態(tài)是動(dòng)態(tài)的，比如，商標(biāo)領(lǐng)域中類似產(chǎn)品的判斷隨著技術(shù)和市場(chǎng)的發(fā)展而變化；比如，專利每年的年費(fèi)繳納情況、到期失效的情況，被他人提出無(wú)效請(qǐng)求宣告的情況等等。這些都需要專業(yè)人士對(duì)上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行即時(shí)的日常管理工作。
3、侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
擬上市公司在管理好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，同樣需要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他民事權(quán)利，防止由于侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)法律糾紛。企業(yè)在發(fā)展的初期往往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未足夠重視，或在之后又未能在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中逐步糾正，有可能存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的隱患。因此，尤其當(dāng)企業(yè)積極謀求上市時(shí)必須排查企業(yè)在初期或運(yùn)作過(guò)程中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的隱患。
（三）上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露問(wèn)題
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不真實(shí)
上市公司信息披露的真實(shí)性原則要求對(duì)外披露的信息內(nèi)容必須與客觀事實(shí)一致，無(wú)論是有意或無(wú)虛假性陳述。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不正確不清晰
上市公司信息披露的正確性原則要求對(duì)外披露信息的內(nèi)容須與實(shí)際相符，無(wú)誤導(dǎo)性陳述。一些上市公司擔(dān)心利益受到不利影響，對(duì)不利信息的披露避重就輕，導(dǎo)致披露不正確。
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露欠完整
上市公司信息披露的完整性原則要求對(duì)外披露的信息內(nèi)容完整，無(wú)重大遺漏。但一些上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露與此項(xiàng)要求尚有距離。例如，有的上市公司對(duì)其核心業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源及關(guān)聯(lián)交易信息有選擇性披露或忽略有關(guān)事實(shí)沒(méi)有披露。比如，一些母公司剝離部分資產(chǎn)發(fā)起成立上市公司，但并未充分披露上市公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)必須使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其權(quán)屬狀況和真實(shí)客觀的法律狀態(tài)。結(jié)果掌握了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的母公司通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從上市公司手中套取現(xiàn)金。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不及時(shí)
上市公司信息披露的及時(shí)性原則要求在法定時(shí)間內(nèi)及時(shí)完成對(duì)外信息披露。
5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不規(guī)范
如果我們研究一下不同上市公司在每項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上所披露的信息細(xì)節(jié)（比如專利類型、發(fā)明名稱、專利申請(qǐng)日、商標(biāo)使用范圍等），就會(huì)發(fā)現(xiàn)他們的表述相互之間存在許多差異，缺乏統(tǒng)一的規(guī)范。
五、上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃管理工作
針對(duì)上述的風(fēng)險(xiǎn)，作為有一定規(guī)模的上市公司，科學(xué)地進(jìn)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃管理工作是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的重要工作。
（一）上市企業(yè)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃
由于上市企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求高于一般企業(yè)，作為一運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好的上市企業(yè)，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要有所了解，建立基本的臺(tái)賬。自己有多少知識(shí)產(chǎn)權(quán)；有些什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；準(zhǔn)備獲得或如何獲得什么樣的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何維護(hù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張、豐富以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)幾個(gè)方面來(lái)作規(guī)劃。
（二）公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本結(jié)構(gòu)
上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理的基本結(jié)構(gòu)包括但并不限于以下方面的建設(shè)。
1、設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)或人員，賦予其對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息收集、登記、管理、建立數(shù)據(jù)庫(kù)等職責(zé)，同時(shí)明確相關(guān)的負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)人員；
2、建立一套對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、跟蹤、使用、維護(hù)、維權(quán)等管理機(jī)制；
3、投入相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)，包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)、登記注冊(cè)維護(hù)經(jīng)費(fèi)、維權(quán)經(jīng)費(fèi)等；
4、根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同性質(zhì)，建立不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用平臺(tái)：比如，對(duì)于專利的實(shí)施許可與商業(yè)秘密的管理是不同的，前者的信息是公開(kāi)的，如何充分利用管理是關(guān)鍵；后者則側(cè)重于固定相應(yīng)的載體，實(shí)施一套合理的保密措施；
（三）公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同確定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，避免潛在的權(quán)屬糾紛。
例如，公司的技術(shù)合作或委托開(kāi)發(fā)合同中對(duì)技術(shù)成果分享的約定；研發(fā)人員的技術(shù)成果是否屬于職務(wù)發(fā)明，公司是否需要與之訂立合同來(lái)明確；商標(biāo)或著作權(quán)的設(shè)計(jì)合同對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確？作品設(shè)計(jì)的來(lái)源是什么？設(shè)計(jì)時(shí)有無(wú)借鑒或抄襲其他的作品？一般普通員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和公司的關(guān)系有沒(méi)有有勞動(dòng)合同中進(jìn)行特別約定等等。
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)劃
關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)劃通常需要解決諸如如下的一系列問(wèn)題。
1、對(duì)于公司可能產(chǎn)生的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和關(guān)注；
2、對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得是否需要履行相關(guān)的程序，有無(wú)必要啟動(dòng)相應(yīng)的申請(qǐng)或登記程序進(jìn)行論證；
3、對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要獲得的法域進(jìn)行規(guī)劃；
4、對(duì)委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師或代理人的工作質(zhì)量進(jìn)行信息反饋與評(píng)估；
5、對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性權(quán)利進(jìn)行確認(rèn)：如外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性；如對(duì)于申請(qǐng)中商標(biāo)授權(quán)的可能性、已注冊(cè)商標(biāo)或?qū)＠粺o(wú)效的可能性等等；
6、對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生的沖突進(jìn)行信息收集工作：如商標(biāo)權(quán)與他人的企業(yè)名稱權(quán)；商標(biāo)權(quán)與他人的外觀設(shè)計(jì)或著作權(quán)的沖突可能；
7、對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)進(jìn)行論證；